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给董事会,在这种条件下,董事会连带自己的判断,可能恢复会员公司的权利。
2.20场内交易权利
只有满足规则2.21 2.22 2.23 2.24 2.25 2.26 2.27及2.29的会员才能享有交易所场内交易会员的资格,董事会有计划地将进场权利授予其他个人。
2.21清算会员的赋予资格
(A)每个场内会员必须由清算会员授予场内交易的资格。要授予场内会员的资格,清算会员必须执行交易所要求的抵押品和其他文件。
(B)每个场内会员必须由清算会员赋予场内交易的资格同时要经过清算委员会的认可。授予资格的清算会员应对所有他授予资格的交易会员进行清算,这些交易会员不能由其他清算会员进行清算,也不能不进行清算。仍然假设符合规定的清算会员不被要求接受任何在交易执行日后的第二天提交的交易。进一步假设,在此部分提到的授予资格的清算会员对交易的接受不能解除任何会员或会员公司的请求、处理和清算的交易责任。所以交易行为应有良好的信誉,还需有合理谨慎和勤奋。
(C)资格条件应以书面形式,由清算会员提交秘书处,并通知交易会员。资格条件可以提交给秘书处书面撤销通知的形式撤回。下列情况发生,撤销有效。
(1)秘书处接受书面撤销书。
(2)清算会员通知场内会员撤销事宜。
(3)在交易所场内宣布撤销。
(4)秘书处宣告撤销
(5)将场内会员的交易标志从交易所的清算体系中除去。收到秘书处的书面撤销书,交易会员资格则立即被终止。
2.22场内会员的培训
(A)在被授予场内会员权利之前,会员应该成功地完成由培训教育委员会管理的经纪人培训课程。
(B)出于好的外在理由,培训教育委员会对于特定的会员或会员班级可以免除部分或全部的经纪人培训课程。
(C)为了使场内会员保留场内会员权利,会员必须每三年参加由培训教育委员会认可的继续教育计划。如果场内会员没有参加,则会被自动中止场内会员和NY衄X ACCESSo交易权利。这样的中止从会员最后一次完成继续教育和道德教育计划后三年到期日后的第一个交易日开始,将会持续到有证据表明完成了继续教育和道德教育计划
2.23对场内会员的财务要求
(A)除了在规则2.23中提及的情况,每个场内会员必须拥有且随时保持$50,000净资产价值在授予资格的清算会员的交易账户中。
(B)然而,对规则2.23、2.27和2.30(B)来说,在此部分2.23(A)中对账户净资产价值要求对于以下会员持有和拥有的会员资格来说,可以完全免除。
(1)如果当时的会员资格的市场价值低于$50,000,账户净资产价值要求可以被降低到会员持有和拥有的会员资格的当时市场价值的80%。
(2)如果场内会员拥有的会员资格作为登记在秘书处的未偿还贷款的抵押晶或担保品,则场内会员必须要有和继续维持在授予资格的清算会员交易账户中的净资产价值要相当于贷款条款下要求的金额。
(C)对规则2.23、2.27和2.30(B)来说,在此部分2.23(A)中对账户净资产价值要求对以下场内会员可以完全免除。
(1)持有依照资助协议的会员资格的会员,以及只有在规则2.60和2.61下,经交易所认可并上报秘书处,为“全值交易所会员资格”的会员公司。
(2)在会员公司有良好的雇佣关系,达到规则2.14的资本要求,经交易所同意并上报秘书处的场内会员,同时还需对 |