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的每个会员和会员公司都应该维持调整过的净资本不少于扎00,000或者金额达到商品期货贸易委员会规则1;17的规定。
(B)在商品期货贸易委员会注册为期货代销商的每个会员和会员公司都应该提交秘书处商品期货贸易委员会规则1.10要求的报告和文件以及在不同时间交易所和规则要求提供的文件。
(C)是会员或会员公司,但不是清算部门的会员的每个期货代销商都应该向交易所缴纳一定的费用,金额可由董事会适时变动。
(D)每个在商品期货贸易委员会注册成为期货代销商的会员公司应当开发和执行书面的反洗钱计划,计划经高级管理层书面认可,并且被设计成能够合理监管会员符合银行保密法的相关要求,执行的规则由财务部门发布,且商品期货贸易委员会也适用。对反洗钱计划最少能做到以下几点。
(1)合理地制定和执行政策、程序及内部控制,以保证符合银行保密法的规定和以下的执行规则。
(2)由会员个人或合格的外部团体进行独立的符合性测试。
(3)任命人员对每天执行管理计划的实施与部控制。
(4)对合适的人员提供继续教育。期货代销商会员也必须监管和保证他们担保引进的经纪人都符合规则中反洗钱的规定。
2.16对授予会员的限制
(A)会员不能在同一时间将会员资格权利授予不同的会员公司。
(B)会员将会员资格权利授予给会员公司,就是同意从销售会员资格的清算中获得收益,会员资格能够对所有会员或会员公司的权利进行清算。然而,依照此规则9.02(K),对授予权利给会员公司的承租人来说,就不会获得权利清算而产生的收益。
2.17权利的注销
(A)如发生以下事项,授予会员和会员公司都可以注销会员公司权利。
(1)公司或会员向交易所上交有注销权利意向的书面通知书,包括雇员和依照规则2.23(C)主要担保的身份。
(2)交易所已经至少已有10天给了会员公司书面退回通知书。
(3)会员公司和会员向交易所递交了书面声明,指出会员和会员公司因交易所交易产生的所有赔偿权利以及根据规则2.23(C)担保的会员权利都已经解决。
(4)没有会员或会员公司对会员公司、担保会员或授予会员的退回提出权利主张。
(B)如有以下情况,会员公司权利将不允许被注销。
(1)如果交易管理委员会对会员公司、授予会员或会员公司的任何雇员提起诉讼。
(2)如果针对会员公司的审判起诉已经开始。尽管如前所述,会员公司可以通过执行和上交一份交易所的协议来注销权利,由此会员公司要同意在此期间继续接受交易所的管辖,根据交易所的判断这被认为是必需的。
2.18会员公司权利的终止
(A)出现以下情况,会员公司权利可自动中止或终止。
(1)如果任何授予会员死亡,或不再是执行官员、普通合伙人、代表、有限合伙人、会员公司雇员,或者是出售及转让了会员资格的话,在这些事件出现90天后,会员公司权利应当被终止,除非在终止前,会员公司被授予了新的权利。
(2)如果单独的授予会员因任何理由被暂停或开除,则暂停或开除也应对会员公司适用。
(B)根据细则和规则,交易所有权采取中止或终止会员公司权利的行动。
2.19会员公司权利的恢复
因任何理由被终止会员权利的会员公司可以向会员资格委员会提出恢复会员公司的权利。如果会员资格委员会同意请求,会员公司应当将请求连同建议一起上呈 |